通知首先明确了在股份报价公司申请IPO过程中暂停、恢复股份报价转让的三种情形:
一是申请IPO材料获中国证监会正式受理的,股份报价公司应向主办报价券商申请,自受理日的次一报价日起暂停股份报价转让并公告。
二是IPO申请获发审委审核通过的,股份报价公司应向主办报价券商申请,自中国证监会发审委审核结果公告日的次一报价日起继续暂停股份报价转让并公告。继续暂停股份报价转让后,主办报价券商应协助公司根据有关规定办理终止股份报价转让的相关事宜。
三是IPO申请未获发审委审核通过的,股份报价公司应向主办报价券商申请,自审核结果公告日的次一报价日起恢复股份报价转让并公告。
股份报价公司未申请的,主办报价券商应于审核结果公告日的次一报价日强制恢复其股份报价转让。
此外,《通知》还规定了股份报价公司涉及无先例或存在不确定性因素的重大事项时暂停、恢复股份报价转让的相关情形:公司因重大事项认为需要暂停股份报价转让的,应向主办报价券商提出申请,自主办报价券商审查同意后的首个报价日起暂停股份报价转让并公告;公司存在重大事项且未提出暂停股份报价转让申请,主办报价券商认为需要暂停的,应于知悉该重大事项后的两个报价日内暂停其股份报价转让并公告;重大事项获得有关许可或不确定性因素消除后,股份报价公司应及时发布信息披露公告,并向主办报价券商申请自公告之日起恢复股份报价转让;因重大事项暂停股份报价转让时间不得超过三个月,股份报价转让暂停期间,股份报价公司至少应每月披露一次重大事项的进展情况、未能恢复股份报价转让的原因及预计恢复股份报价转让的时间;公司十二个月内已暂停股份报价转让满三个月的,如需再次暂停股份报价转让五个报价日以上,应经主办报价券商报中国证券业协会批准。
《通知》要求,主办报价券商应切实履行相关职责,做好股份报价公司暂停、恢复股份报价转让及信息披露督导工作。
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